投資人專區公司治理

董事會

職稱	姓名	性別	主要經(學)歷
董事長	蔡裕慶	男	國立台北科技大學 榮譽博士 華德動能科技(股)公司董事長兼執行長 車王電子(股)公司董事長兼總經理 氫豐綠能科技(股)公司董事 亞太優勢微系統(股)公司董事 寶富投資(股)公司董事 新高塑膠(股)公司董事 南華電動車技術服務(股)公司董事長 德克斯科技(股)公司董事長 佳氫能源(股)公司董事 北科之星創業投資(股)公司董事 創新投資(股)公司董事長 中華民國工商協進會理事 台北科大校務發展委員會顧問 東海大學校務發展諮詢委員 中興大學校務發展諮詢委員 銓鼎科技(股)公司董事長 協創系統科技(股)公司董事
董事	蔡裕成	男	僑光商專企管科 (畢) 華德動能科技(股)公司 董事 車王電子(股)公司 董事 新高塑膠 (股) 公司 董事長 寶富投資(股)公司董事長 寶晶投資(股)公司董事長 寶田汽車冷氣 (股) 公司 總經理
董事	蔡珠蘭	女	逢甲大學會計系(畢) 華德動能科技(股)公司董事 車王電子(股)公司董事、財務長 寶富投資(股)公司董事 新高塑膠(股)公司監察人 南華電動車技術服務(股)公司監察人 德克斯科技(股)公司董事 功展投資(股)公司董事 新高塑膠(股)公司財務經理 銓鼎科技(股)公司監察人
董事	楊誌榮	男	雲林科技大學 企業管理碩士 華德動能科技(股)公司董事、桃園廠總經理 車王電子(股)公司寧波廠副總經理 巧新科技(股)公司業務 東浦精密光電(股)公司董事長特助 味丹企業行銷企劃專員
董事	蔡易忠	男	倫敦帝國學院電子電機 碩士 華德動能科技(股)公司 董事 香港ZOELLE BYBS LTD. 董事會主席 倫敦瑞士信貸 衍生性商品部分析師 倫敦/東京德意志銀行 衍生性證劵商品部副總裁 東京摩根大通銀行 衍生性證劵交易部執行董事 香港滙豐銀行 證劵交易部董事總監 華德動能科技(股)公司 董事長兼總經理
獨立董事	蔡堆	男	國立臺灣大學電機博士 台灣高速鐵路(股)公司獨立董事 星宇航空(股)公司獨立董事 大愛衛星電視(股)公司法人董事 交通部部長暨行政院政務委員 臺北科技大學電機系兼任教授 仁寶電腦工業(股)公司獨立董事 台灣東洋藥品工業(股)公司獨立董事
獨立董事	梅筱珍	女	國立暨南國際大學國際企業學系 博士 國立暨南國際大學國際企業學系兼任教授級專業技術人員 上博科技(股)公司董事、副總兼營運長 華德動能科技(股)公司獨立董事 國立暨南國際大學國際企業學系兼任助理教授 上博科技(股)公司監察人 宇明泰化工(股)公司顧問 財團法人中衛發展中心創新製造部副總經理 財團法人精密機械研究發展中心協理、組長、經理、管理師 財團法人車輛研究測試中心課長、工程師 美成食品工業(股)公司行銷企劃專員
獨立董事	陳東昌	男	逢甲大學會計系(畢) 廣信益群聯合會計師事務所合夥人 大山電線電纜(股)公司獨立董事 東興管理顧問(股)公司董事長 華德動能科技(股)公司獨立董事 業鑫企業(股)公司董事 龍邦國際興業(股)公司會計部主管 新寶、大華、富邦等證券公司承銷部襄理、經理、台中分部主管 建業會計師事務所查帳員
獨立董事	詹鈞皓	男	國立台北科技大學土木與防災研究所碩士 順富水電工程有限公司董事長 詠全消防設備師事務所所長 高考及格執業消防設備師 中國文化大學擔任教學講座 電益機電(股)公司董事兼執行長 華德動能科技(股)公司獨立董事 電益機電消防集團董事長 消防設備師公協會理事長 台中市政府維護公共安全方案聯合稽查複核委員 吳鳳技術學院台中消防學分班班主任兼任課講師 國立勤益科大推廣教育中心消防學分班(含勞委會補助課程)授課老師 建國科大推廣教育與訓練中心消防學分班授課老師 大葉大學消防安全學士學位學程、工學院院部兼任教授級專業技術人員 消防設備師(士)協會副理事長

 

公司治理運作情形

董事會運作

董事會運作情形：開會次數、每位董事出席率、當年度及最近年度加強董事會職能之目標與執行情形評估，以及其他應記載事項等資訊。

最近年度董事會開會 6 次(Ａ)，董事出列席情形如下：

註1：董事、監察人屬法人者，應揭露法人股東名稱及其代表人姓名。
註2：(1)年度終了日前有董事監察人離職者，應註明離職日期，實際出(列)席率(%)則以其在職期間董事會開會次數及其實際出(列)席次數計算之。
         (2)年度終了日前，如有董事監察人改選者，應將新、舊任董事監察人均予以填列，並註明該董事監察人為舊任、新任或連任及改選日期。實際出(列)席率(%)則以其在職期間董事會開會次數及其實際出(列)席次數計算之。
 

審計委員會運作

審計委員會運作情形:最近年度審計委員會開會6次(A)，獨立董事出列席情形如下：

註：

＊年度終了日前有獨立董事離職者，應於備註欄註明離職日期，實際出席率(%)則以其在職期間審計委員會開會次數及其實際出席次數計算之。

＊年度終了日前，有獨立董事改選者，應將新、舊任獨立董事均予以填列，並於備註欄註明該獨立董事為舊任、新任或連任及改選日期。實際出席率(%)則以其在職期間審計委員會開會次數及其實際出席次數計算之。

 

審計委員會年度工作:

1.依證交法第十四條之一規定訂定或修正內部控制制度。

2.內部控制制度有效性之考核。

3.依證交法第三十六條之一訂定或修正取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之重大財務業務行為之處理程序。

4.涉及董事自身利害關係之事項。

5.重大之資產或衍生性商品交易。

6.重大之資金貸與、背書或提供保證。

7.募集、發行或私募具有股權性質之有價證券。

8.參考AQIs評估簽證會計師獨立性及適任性之委任、解任或報酬。

9.財務、會計或內部稽核主管之任免。

10.審閱財務報告。

11.其他公司或主管機關規定之重大事項。

 

薪資報酬委員會運作

本公司之薪資報酬委員會委員計三人。 本屆委員任期：112年6月8日至115年6月7日，最近年度薪資報酬委員會開會3次(Ａ)，委員資格及出席情形如下：

註：(1)年度終了日前有薪資報酬委員會成員離職者，應於備註欄註明離職日期，實際出席率(%)則以其在職期間薪資報酬委員會開會次數及其實際出席次數計算之。
       (2)年度終了日前，有薪資報酬委員會改選者，應將新、舊任薪資報酬委員會成員均予以填列，並於備註欄註明該成員為舊任、新任或連任及改選日期。實際出席率(%)則以其在職期間薪資報酬委員會開會次數及其實際出席次數計算之。

 

薪酬委員會年度工作:

1.定期檢討薪酬組織規程並提出修正建議。

2.訂定並定期檢討董事及經理人績效評估與薪資報酬之政策、制度、標準與結構。

3.定期評估並訂定董事及經理人之薪資報酬。

 

與治理單位溝通

獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通政策

• 獨立董事與會計師每年定期溝通，會計師就本公司財務狀況、整體運作情形及內控查核情形向董事、獨立董事報告，並針對有無重大調整分錄或法令修訂有無影響帳列情形充分溝通；若遇重大異常事項時得隨時召集會議。
• 內部稽核主管與獨立董事至少每季一次定期會議，就本公司內部稽核狀況及內控運作情形提出報告；若遇重大異常事項時得隨時召集會議。

114年度簽證會計師與獨立董事溝通情形摘要：

 

114年度內部稽核人員與獨立董事座談會:

1.民國114年度稽核計畫查核項目共計34 項作業，截至114/10月底已完成29項查核作業。

2.稽核人員依114年之稽核計畫依時序進行查核中，查核完畢後將稽核報告予獨立董事核閱。

3.民國114年度就公司財務報告及財務業務狀況，獨立董事未有需溝通事項。

 

 

公司治理實務守則運作

華德動能已依據「上市上櫃公司治理實務守則」訂定並揭露公司治理實務守則。

 

履行社會責任

• 遵守法律及商業道德規範，建構完善管理系統、制度化運作以維持良好的公司治理
• 提供員工舒適、安全、健康、快樂的工作環境，明確公司方針目標，以發揮個人才能與提升團隊競爭力
• 以部門核心能力為架構，透過結構化教育訓練以達成各項管理關鍵指標
• 藉由持續創新以提升競爭力來創造公司價值，提升股東權益
• 落實節能減碳，採用節能、低耗能之產品設計與製造
• 關懷社區，鼓勵員工參與社會公益活動為社會增添人文關懷及溫暖
• 確保客戶、供應商及員工之長期合作關係，以達成互利共榮、共存之依存關係

 

落實誠信經營

• 本公司對於交易對象進行徵信及信用額度管控，契約中亦載明須遵守誠信原則。
• 企劃室為推動企業誠信經營單位，舉辦董事會時皆邀請稽核室列席。
• 利益衝突發生時，公司接受陳述並介入協調。
• 本公司為落實誠信經營已建立之有效會計制度、內部控制制度，內部稽核人員採不定期專案查核。
• 本公司已規劃舉辦誠信經營之內、外部之教育訓練。
• 公司在113年度舉辦與誠信經營議題相關之內、外部訓練課程(包含誠信經營法規遵循、會計制度及內部控制等相關課程)，共計308人次，70.83小時。
• 本公司已依據「上市上櫃公司誠信經營守則」訂定「誠信經營守則」，113年度誠信經營守則執行情形已於114年1月16日董事會報告，運作與所訂守則無重大差異。

 

利害關係人

華德動能依據AA1000 SES（Stakeholder Engagement Standard，2018年版）利害關係人議合標準之五項原則（依賴程度、影響力、關注程度、責任及多樣性），並參酌同業所列利害關係人，再經由永續發展委員會共同討論確認，鑑別出員工、客戶、投資者、供應商、公益團體，及政府機關，共6類利害關係人群體。每季針對環境、治理、社會面向進行重大議題討論，隨時因應時事與突發狀況，以調整執行策略和方向。並將每年至少一次向董事會報告與各利害關係人溝通情形。

• 員工:華德動能視員工為最重要的利害關係人。秉持經營理念及企業願景培養員工專業技能，提供良好的職場環境，成為員工心中的良好雇主。 a. 溝通方式: 教育訓練、申訴與建議溝通管道、勞資會議、內部信箱、網站; b. 溝通頻率: 每季、不定期; 聯絡窗口: 執行長室 林先生， e-mail: Jason.Lin@racev.com
• 客戶:透過客戶不定期意見回饋、年度客戶滿意度調查及業務代表議題因應處理機制，盡心盡力超越客戶期待，提升客戶價值，成為最佳策略合作夥伴。a. 溝通方式: 業務會議/拜訪、網站與信箱、客戶滿意度調查; b. 溝通頻率: 每年、不定期; c. 聯絡窗口: 各地區負責專員 https://www.racev.com/zh-TW/contact
• 供應商:與商業夥伴建構互惠互利的價值鏈，強化環境、治理與社會(ESG)平衡的合作關係，創造新商業合作模式提升永續競爭力。a. 溝通方式: 供應商會議/拜訪、供應商評鑑; b. 溝通頻率: 每年、不定期; c. 聯絡窗口: 執行長室 林先生， e-mail: Jason.Lin@racev.com
• 投資者:聚焦創新研究，邁向永續經營，創造穩定的獲利及投資報酬率，展現永續治理的表現。a. 溝通方式: 股東會、法說會/座談會、年報、財務報告、永續報告法說會、公開資訊觀測站; b. 溝通頻率: 每年、每季、不定期; c. 聯絡窗口: 執行長室 林先生， e-mail: Jason.Lin@racev.com
• 政府機關:提前佈署及因應法令規範，遵守規章及政府政策。a. 溝通方式: 同業公會、主管機關座談會、研討會; b. 溝通頻率: 不定期; c. 聯絡窗口: 執行長室 林先生， e-mail: Jason.Lin@racev.com
• 公益團體:善盡企業社會責任，專注企業能力、行動力，以解決環境與社會問題，創造正面影響力。a. 溝通方式: 媒體公共關係專職單位、社群媒體; b. 溝通頻率: 不定期; c. 聯絡窗口: 執行長室 林先生， e-mail: Jason.Lin@racev.com
• 舞弊及違反從業道德檢舉信箱：執行長室 林先生， e-mail: Jason.Lin@racev.com

 

主要股東名單

列明股權比例達5%以上之股東或股權比例占前十名之股東名稱、持股數額及比例。

 

公司治理(兼)職單位或人員

本公司由執行長室負責公司治理相關事務。保障股東權益並強化董事會職能，主要職責為提供董事、獨立董事執行業務所需之資料、協助董事、獨立董事遵循法令、依法辦理董事會及股東會會議相關事宜等。

協助獨立董事及一般董事執行職務、提供所需資料並安排董事進修：

• 針對公司經營領域以及公司治理相關之最新法令規章修訂發展，定期通知董事會成員。
• 檢視相關資訊機密等級並提供董事所需之公司資訊，維持董事和各業務主管溝通、交流順暢。
• 獨立董事依照公司治理實務守則，有與內部稽核主管或簽證會計師個別會面瞭解公司財務業務之需要時，協助安排相關會議。
• 依照公司產業特性及董事學、經歷背景，協助獨立董事及一般董事擬定年度進修計畫及安排課程。

協助董事會及股東會議事程序及決議遵法事宜：

• 向董事會、獨立董事報告公司之公司治理運作狀況，確認公司股東會及董事召開是否符合相關法律及公司治理守則規範。
• 協助且提醒董事於執行業務或做成董事會正式決議時應遵守之法規，並於董事會將做成違法決議時提出建言。
• 會後負責檢覈董事會重要決議之重大訊息發布事宜，確保重訊內容之適法性及正確性，以保障投資人交易資訊對等。

維護投資人關係：視需要安排董事與主要股東、機構投資人或一般股東交流與溝通，使投資人能獲得足夠資訊評估決定企業合理的資本市場價值，並使股東權益受到良好的維護。

擬訂董事會議程於七日前通知董事，召集會議並提供會議資料，議題如需利益迴避予以事前提醒，並於會後二十天內完成董事會議事錄。

依法辦理股東會日期事前登記、法定期限內製作開會通知、議事手冊、議事錄並於修訂章程或董事改選辦理變更登記事務。